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科创板三度出现网下投资者弃购 晶丰明源被弃购2千余股

2019-10-08 06:21 weila

新京报讯(记者 顾志娟)10月7日,晶丰明源(股票代码为“688368”)披露科创板上市发行结果。公告显示,晶丰明源出现了网下、网上投资者放弃认购的现象。此前,天准科技、安博通均出现过网下投资者弃购现象,晶丰明源是科创板第三例网下投资者弃购。

晶丰明源本次发行价格为56.68元/股,发行数量为1540万股。其中,网下投资者放弃认购2395股,放弃认购金额为13.57万元。弃购的网下投资者为宁波宁聚资产管理中心(有限合伙),配售对象为宁聚量化多策略证券投资基金,该配售对象获得初步配售2395股,但未及时缴款,最终放弃认购。

网上投资者也发生了弃购现象,放弃认购数量为1.309万股,放弃认购金额为74.19万元。

根据大发3D证券业协会公布的《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》(下称《管理细则》),网下投资者参与科创板首发股票网下报价后,不得存在获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金的行为。网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现这一情形一次的,证券业协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月;出现两次(含)以上的,协会将配售对象列入限制名单十二个月。被列入限制名单期间,配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

这意味着,宁波宁聚资产管理中心的相关配售对象或将面临被拉入“黑名单”的处罚。

此前,科创板曾经出现过两例网上发行弃购现象,包括提供有效报价后未参与申购、获配后未缴款两种情形。在天准科技(股票代码为“688003”)的发行中,大发3D银河证券作为有效报价网下投资者,未参与申购,对应配售对象为大发3D银河自营账户,弃购股数为640万股。

另外,在安博通(股票代码为“688168”)的网下发行中,网下投资者北京睿策投资管理有限公司放弃认购4324股,弃购金额达24.59万元,涉及赛智稳健私募基金和赛智稳健三期私募基金两个配售对象,两个产品分别获配2162股,应分别缴款12.36万元,但实际缴款额均为0元。

两个案例中的相关配售对象均已受到了相关自律措施。7月5日,大发3D证券业协会将大发3D银河证券自营账户列入首次公开发行股票配售对象限制名单,时间自2019年7月8日起,至2020年1月7日止。9月6日,大发3D证券业协会再次宣布将睿策投资的两个配售对象列入限制名单,时间自2019年9月9日起,至2020年3月8日止。

新京报记者 顾志娟 编辑 王进雨 校对 刘军,